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分(fēn)布式光(guāng)伏項目開發管理(lǐ)中的(de)合規風險

《國家能源局關于印發分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目管理(lǐ)暫行辦法的(de)通(tōng)知》第二條定義分(fēn)布式光(guāng)伏發電是指在用(yòng)戶所在場(chǎng)地或附近建設運行，以用(yòng)戶側自發自用(yòng)爲主、多(duō)餘電量上網且在配電網系統平衡調節爲特征的(de)光(guāng)伏發電設施。分(fēn)布式光(guāng)伏發電較集中式光(guāng)伏電站具有“小而散”的(de)特點，上述四點的(de)合規風險主要是從集中式光(guāng)伏電站式的(de)角度闡述的(de)，相較于集中式光(guāng)伏電站式，分(fēn)布式光(guāng)伏電站在其自身的(de)投資建設中也(yě)有獨有的(de)合規風險需要注意。
（1）建築物(wù)産權合規風險

一般來(lái)說，投資方取得(de)業主屋頂經營權主要有兩種模式：租賃模式（租賃業主屋頂鋪設光(guāng)伏電闆，發電上網，價格按照(zhào)實時(shí)電價收取）和(hé)無償使用(yòng)模式（能源管理(lǐ)模式EMC，免費取得(de)業主屋頂，電站發電供業主使用(yòng)，電價九折）。針對(duì)租賃形式取得(de)的(de)屋頂使用(yòng)權存在以下(xià)合規風險：

1. 屋頂租賃合同無效

租期**長(cháng)不超過20年，超過部分(fēn)無效。法律依據：《中華人(rén)民共和(hé)國民法典》第七百零五條　租賃期限不得(de)超過二十年。超過二十年的(de)，超過部分(fēn)無效。租賃期限屆滿，當事人(rén)可(kě)以續訂租賃合同；但是，約定的(de)租賃期限自續訂之日起不得(de)超過二十年。租期超臨時(shí)建築使用(yòng)期，超過部分(fēn)無效。法律依據：《**高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)城(chéng)鎮房(fáng)屋租賃合同糾紛案件具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋》第三條第二款規定，租賃期限超過臨時(shí)建築的(de)使用(yòng)期限，超過部分(fēn)無效。但在一審法庭辯論終結前經主管部門批準延長(cháng)使用(yòng)期限的(de)，人(rén)民法院應當認定延長(cháng)使用(yòng)期限内的(de)租賃期間有效。因建設工程規劃許可(kě)證瑕疵緻使合同無效。法律依據：《**高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)城(chéng)鎮房(fáng)屋租賃合同糾紛案件具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋(2020修正)》第二條出租人(rén)就未取得(de)建設工程規劃許可(kě)證或者未按照(zhào)建設工程規劃許可(kě)證的(de)規定建設的(de)房(fáng)屋，與承租人(rén)訂立的(de)租賃合同無效。但在一審法庭辯論終結前取得(de)建設工程規劃許可(kě)證或者經主管部門批準建設的(de)，人(rén)民法院應當認定有效。臨時(shí)建築批準手續存在瑕疵。法律依據：《**高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)城(chéng)鎮房(fáng)屋租賃合同糾紛案件具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋(2020修正)》第三條出租人(rén)就未經批準或者未按照(zhào)批準内容建設的(de)臨時(shí)建築，與承租人(rén)訂立的(de)租賃合同無效。房(fáng)屋未經竣工驗收合格。法律依據：《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十一條：建築工程竣工經驗收合格後，方可(kě)交付使用(yòng)；未經驗收或者驗收不合格的(de)，不得(de)交付使用(yòng)。

2. 房(fáng)屋有在先的(de)抵押或被查封

物(wù)權變動不影(yǐng)響合同效力。先押後租，先封後租，可(kě)能導緻租賃合同履行不能，此處存在合規風險。由于抵押或者查封行爲發生在租賃行爲之前，“買賣不破租賃”的(de)原則此時(shí)将不能适用(yòng)。承租人(rén)與出租人(rén)之間的(de)租賃合同由于合同的(de)相對(duì)性原則對(duì)抵押權人(rén)或查封人(rén)不具有法律上的(de)拘束力，光(guāng)伏項目的(de)投資方即承租人(rén)隻能就租賃合同向原房(fáng)屋所有權人(rén)即出租人(rén)主張違約責任。法律依據：《**高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)城(chéng)鎮房(fáng)屋租賃合同糾紛案件具體應用(yòng)法律若幹題的(de)解釋（2020修正）》第十四條：租賃房(fáng)屋在承租人(rén)按照(zhào)租賃合同占有期限内發生所有權變動，承租人(rén)請求房(fáng)屋受讓人(rén)繼續履行原租賃合同的(de)，人(rén)民法院應予支持。但租賃房(fáng)屋具有下(xià)列情形或者當事人(rén)另有約定的(de)除外：（一）房(fáng)屋在出租前已設立抵押權，因抵押權人(rén)實現抵押權發生所有權變動的(de)；（二）房(fáng)屋在出租前已被人(rén)民法院依法查封的(de)。

3. 租賃合同登記備案防範可(kě)能糾紛

将簽訂的(de)合同登記備案雖然不影(yǐng)響合同效力，但是當存在“一房(fáng)數租”的(de)情況時(shí)可(kě)以防止不必要的(de)糾紛，從根源上杜絕合法權益被侵害的(de)可(kě)能。法律依據：《**高(gāo)人(rén)民法院關于審理(lǐ)城(chéng)鎮房(fáng)屋租賃合同糾紛案件具體應用(yòng)法律若幹問題的(de)解釋（2020修正）》第五條：出租人(rén)就同一房(fáng)屋訂立數份租賃合同，在合同均有效的(de)情況下(xià)，承租人(rén)均主張履行合同的(de)，人(rén)民法院按照(zhào)下(xià)列順序确定履行合同的(de)承租人(rén)：（一）已經合法占有租賃房(fáng)屋的(de)；（二）已經辦理(lǐ)登記備案手續的(de)；（三）合同成立在先的(de)。不能取得(de)租賃房(fáng)屋的(de)承租人(rén)請求解除合同、賠償損失的(de)，依照(zhào)民法典的(de)有關規定處理(lǐ)。針對(duì)無償使用(yòng)形式取得(de)的(de)屋頂使用(yòng)權存在以下(xià)合規風險：房(fáng)屋所有權人(rén)違約。房(fáng)屋所有權人(rén)對(duì)其物(wù)權享有占有、使用(yòng)、收益和(hé)處分(fēn)的(de)權利。房(fáng)屋使用(yòng)期限沒有限制，但是物(wù)權變動後所有權人(rén)發生變更，而合同具有相對(duì)性。物(wù)權變更後，投資方的(de)無償使用(yòng)權得(de)不到保障，并且不存在同等條件下(xià)的(de)優先承租權。如房(fáng)屋所有權人(rén)違約的(de)，項目投資人(rén)可(kě)追究其違約責任。法律依據：《中華人(rén)民共和(hé)國民法典》第二百四十條：所有權人(rén)對(duì)自己的(de)不動産或者動産，依法享有占有、使用(yòng)、收益和(hé)處分(fēn)的(de)權利。《中華人(rén)民共和(hé)國民法典》第五百七十七條：當事人(rén)一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的(de)，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。針對(duì)可(kě)能的(de)違約情形，建議(yì)簽訂地役權合同并登記。通(tōng)過将債權轉換成物(wù)權可(kě)以加強對(duì)這(zhè)種無償使用(yòng)屋頂狀态的(de)保護。并且經登記後的(de)地役權還(hái)可(kě)對(duì)抗善意第三人(rén)，**了(le)後期因地役權合同訂立先後問題而發生的(de)糾紛的(de)可(kě)能性。法律依據：《中華人(rén)民共和(hé)國民法典》第三百七十四條：地役權自地役權合同生效時(shí)設立。當事人(rén)要求登記的(de)，可(kě)以向登記機構申請地役權登記；未經登記，不得(de)對(duì)抗善意第三人(rén)。

（2）備案相關合規風險

1. 備案項目要合乎本地區(qū)本年度計劃方案，備案後要及時(shí)開展工作。但分(fēn)布式光(guāng)伏項目的(de)備案項目可(kě)以盡可(kě)能的(de)簡化(huà)。

法律依據：《分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目管理(lǐ)暫行辦法》第十條：省級以下(xià)能源主管部門依據國務院投資項目管理(lǐ)規定和(hé)國務院能源主管部門下(xià)達的(de)本地區(qū)分(fēn)布式光(guāng)伏發電的(de)年度指導規模指标，對(duì)分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目實行備案管理(lǐ)，具體備案辦法由省級人(rén)民政府制定。第十一條：項目備案工作應根據分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目特點盡可(kě)能簡化(huà)程序，免除發電業務許可(kě)、規劃選址、土地預審、水(shuǐ)土保持、環境影(yǐng)響評價、節能評估及社會風險評估等支持性文件。《光(guāng)伏電站項目管理(lǐ)暫行辦法》第十五條：光(guāng)伏電站完成項目備案後，應抓緊落實各項建設條件，在辦理(lǐ)法律法規要求的(de)其他(tā)相關建設手續後及時(shí)開工建設，并與電網企業做(zuò)好配套電力送出工程的(de)銜接。

2.備案文件禁止買賣，備案信息變更的(de)要及時(shí)更新

法律依據：《國家能源局關于進一步加強光(guāng)伏電站建設與運行管理(lǐ)工作的(de)通(tōng)知》第六條：禁止買賣項目備案文件及相關權益，已辦理(lǐ)備案手續的(de)光(guāng)伏電站項目，如果投資主體發生重大(dà)變化(huà)，應當重新備案。《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》第十四條：已備案項目信息發生較大(dà)變更的(de)，企業應當及時(shí)告知備案機關。

3.備案弄虛作假将承擔相應的(de)法律責任

法律依據：企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》第十九條：實行備案管理(lǐ)的(de)項目，企業未依照(zhào)本條例規定将項目信息或者已備案項目的(de)信息變更情況告知備案機關，或者向備案機關提供虛假信息的(de)，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的(de)，處2萬元以上5萬元以下(xià)的(de)罰款。

（3）電力業務許可(kě)證合規

是否需要辦理(lǐ)電力業務許可(kě)證依照(zhào)項目的(de)裝機容量确定。對(duì)于集中式光(guāng)伏電站來(lái)說，其裝機容量一般較大(dà)，因此電力業務許可(kě)證是其必備證件。對(duì)于分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目來(lái)說，有的(de)爲家庭發電裝機容量小一般不用(yòng)電力業務許可(kě)證；有的(de)爲占用(yòng)工廠或機構屋頂發電，裝機容量較大(dà)可(kě)能會涉及到電力業務許可(kě)證合規問題。上述大(dà)小的(de)判斷标準爲6MW。

法律依據：《國家能源局關于貫徹落實“放管服”改革精神、優化(huà)電力業務許可(kě)管理(lǐ)有關事項的(de)通(tōng)知》（國能發資質〔2020〕22号）（一）繼續實施電力業務許可(kě)豁免政策。以下(xià)發電項目不納入電力業務許可(kě)管理(lǐ)範圍：1.經能源主管部門以備案（核準）等方式明(míng)确的(de)分(fēn)布式發電項目；2.單站裝機容量6MW（不含）以下(xià)的(de)小水(shuǐ)電站；3.項目裝機容量6MW（不含）以下(xià)的(de)太陽能、風能、生物(wù)質能（含垃圾發電）、海洋能、地熱(rè)能等可(kě)再生能源發電項目；4.項目裝機容量6MW（不含）以下(xià)的(de)餘熱(rè)餘壓餘氣發電、煤礦瓦斯發電等資源綜合利用(yòng)項目；5.并網運行的(de)非燃煤自備電站，以及所發電量全部自用(yòng)不上網交易的(de)自備電站。