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雖然光(guāng)伏新能源産業蓬勃發展，但由于其自身在前期考察可(kě)行性研究階段、設計準備和(hé)施工許可(kě)辦理(lǐ)階段、項目實施建設和(hé)竣工驗收階段等各方面具有不同于火電等傳統能源的(de)自身特點，光(guāng)伏項目的(de)合規與否關乎著(zhe)整個(gè)項目的(de)成敗，光(guāng)伏項目開發流程中的(de)合規問題也(yě)是開發各方以及監管機關的(de)關注重點。如何有效地爲新能源光(guāng)伏項目建設保駕護航并在**大(dà)程度上規避法律和(hé)政策風險以全力減少投資及運營損失？本文試從新能源光(guāng)伏項目開發流程各環節中需要注意的(de)法律風險及合規重點展開論述，以助相關光(guāng)伏企業完善合規管理(lǐ)。

光(guāng)伏發電建設流程
光(guāng)伏發電主要分(fēn)爲兩類：分(fēn)布式的(de)光(guāng)伏項目（屋頂光(guāng)伏發電系統）和(hé)集中式的(de)光(guāng)伏電站（大(dà)型地面光(guāng)伏電站），兩種項目類型開發流程因項目特點有所不同。

分(fēn)布式光(guāng)伏項目的(de)開發流程

分(fēn)布式光(guāng)伏項目開發流程主要包括以下(xià)四個(gè)部分(fēn)：開發、備案、施工和(hé)驗收四個(gè)階段。總體上來(lái)說，分(fēn)布式光(guāng)伏電站的(de)開發工作主要遵循“因地制宜、清潔**、分(fēn)散布局、就近利用(yòng)”的(de)十六字方針開展。

（1）開發階段這(zhè)一階段主要負責尋找可(kě)供安裝的(de)光(guāng)伏太陽能的(de)場(chǎng)所資源，并初步與業主溝通(tōng)考察廠區(qū)屋頂情況、是否有遮擋、是否漏水(shuǐ)以及評估修複難度，考察建築物(wù)的(de)結構形式以及是否需要加固，考察建築物(wù)産權是否清晰、建築物(wù)使用(yòng)者和(hé)産權者是否一緻，核查房(fáng)屋是否抵押，考察當地的(de)用(yòng)電水(shuǐ)平、用(yòng)電特性、用(yòng)電電價，與業主達成初步的(de)合作意願，确定是發電自用(yòng)還(hái)是餘電上網。

（2）備案階段主要分(fēn)爲項目備案和(hé)發電項目并網備案。項目備案需要準備分(fēn)布式光(guāng)伏項目申請表、企業投資項目備案表、固定資産投資項目登記表、項目投資和(hé)屋頂材料等向區(qū)縣發改委進行備案。發電項目并網備案則需要準備用(yòng)戶電網相關資料及系統接入報告、供電局受理(lǐ)并網申請等材料。

（3）施工階段這(zhè)一階段合規風險重點在于可(kě)研報告編制和(hé)立項報告或項目申請報告編制。

（4）驗收階段電網公司受理(lǐ)并網驗收和(hé)調試申請。業主和(hé)電網簽訂購(gòu)售電合同和(hé)并網調度協議(yì)。

大(dà)型地面光(guāng)伏電站開發流程

大(dà)型地面光(guāng)伏發電項目的(de)開發主要分(fēn)爲以下(xià)幾個(gè)階段：踏勘考察手續辦理(lǐ)階段、項目設計和(hé)實施建設階段、竣工驗收階段等。

（1）踏勘考察和(hé)前期手續辦理(lǐ)階段前期考察主要考察地面、屋面或水(shuǐ)面資源，看看是否符合鋪設太陽能發電闆子的(de)需要，還(hái)需要考察周邊環境如：交通(tōng)、物(wù)質采購(gòu)與租賃、市場(chǎng)勞動力、土地類型、産權歸屬、地貌特征等，以便估計征地難度施工難度和(hé)費用(yòng)。

考察電網情況如：電網結構、年負荷量、消耗負荷的(de)能力、接入電壓等級、接入間隔複核、送出線路的(de)長(cháng)度、當地電力公司的(de)政策，估算(suàn)接入電站的(de)距離和(hé)費用(yòng)，這(zhè)主要是集中式發電并網盈利的(de)需要。除了(le)基礎條件的(de)鋪墊，是否建設電站還(hái)需要進行可(kě)行性研究和(hé)得(de)到縣、市、省等三級政府的(de)相關答(dá)複和(hé)批複意見。前期可(kě)行性研究和(hé)手續辦理(lǐ)需要的(de)重點請示和(hé)報告文件如下(xià)表所示：

光(guāng)伏發電項目部分(fēn)重點文件一覽表

（2）項目設計和(hé)實施建設階段獲得(de)開工許可(kě)，主要證件包括縣建設局的(de)施工許可(kě)證、建設工程規劃許可(kě)證、建設用(yòng)地規劃許可(kě)證，縣國土局的(de)土地證。結合測繪勘測數據，編制初步的(de)設計方案。根據技術規範分(fēn)專業繪制結構、電氣等圖紙并依圖施工。

（3）竣工驗收階段驗收階段需要出具工程質檢報告、并網**性評價報告、技術監督報告、電力公司驗收報告等文件，業主和(hé)電網還(hái)需協商确定《購(gòu)售電合同》和(hé)《調度協議(yì)》。

光(guāng)伏項目開發流程中的(de)合規管理(lǐ)重點

循迹整個(gè)光(guāng)伏項目的(de)生命周期：

初始開發階段的(de)選址，既需要考慮到物(wù)理(lǐ)上的(de)發電量和(hé)成本收益問題，還(hái)要考慮到土地性質的(de)合規以及土地能否開工轉換問題；

施工前各種手續與支持性文件的(de)取得(de)，既包括與土地有關相關證書(shū)與批複，又包括許多(duō)與工程建設環境影(yǐng)響相關的(de)報告和(hé)評價表；

在施工階段，前期的(de)招投标合規風險需要規避，中期的(de)施工工程質量保證與程序的(de)合規，後期工程驗收結算(suàn)材料的(de)保存完整；

運營過程中的(de)合規問題主要是和(hé)并網調度和(hé)交易碳排放配額獲取額外收益有關。

除了(le)上述共性的(de)問題外，分(fēn)布式光(guāng)伏項目獨有的(de)合規注意要點主要集中在建築物(wù)産權如屋頂使用(yòng)權的(de)權源以及是否涉及抵押和(hé)備案相關的(de)特殊規定，法律合規風險主要來(lái)源于項目業主主體法律意識淡薄，發電并網驗收、申請和(hé)格式條款的(de)填寫方面等的(de)風險；集中式大(dà)型地面光(guāng)伏電站法律合規風險則主要來(lái)源于部分(fēn)新能源企業風險識别和(hé)防範機制的(de)不夠完善，在整個(gè)光(guāng)伏項目的(de)生命周期中就容易出現各種各樣的(de)合規問題。

通(tōng)過梳理(lǐ)分(fēn)布式和(hé)集中式光(guāng)伏項目的(de)開發流程，我們可(kě)以總結出一些實踐中光(guāng)伏項目開發普遍存在的(de)合規問題，以便在項目開發、建設和(hé)運營過程中有針對(duì)性地進行預防或處理(lǐ)。

項目開發選址用(yòng)地合規

光(guāng)伏項目用(yòng)地的(de)選址主要是集中式地面電站需要考慮的(de)問題，這(zhè)關乎到整個(gè)發電項目能否落實，是所有建設工作的(de)核心和(hé)關鍵之所在。項目用(yòng)地的(de)選址是整個(gè)開發流程的(de)開端，在開發階段需要重點關注。

一般來(lái)說，項目選址主要考慮到以下(xià)幾點：

基本情況：地理(lǐ)位置（經緯度）、自然條件太陽能資源（日照(zhào)強度和(hé)時(shí)長(cháng)）、周邊情況（污染、遮擋）、交通(tōng)運輸（是否偏遠(yuǎn)、限高(gāo)）

氣候條件：溫度、風速、降雨(yǔ)量、揚沙天數、冰雹天數、雷暴天數（這(zhè)些都會影(yǐng)響到發電量）

地形特點：需要盡量平坦以便于施工、若是山地則需有向南(nán)坡面并且坡度不大(dà)于25度。

接入條件：便于接入電站。

土地性質：不能是基本農田或基本林(lín)地等不可(kě)用(yòng)地類、未壓覆礦産不涉及軍事文物(wù)保護區(qū)水(shuǐ)源地等環境敏感地、嚴守生态保護紅線。

其中基本情況、氣候條件、地形特點和(hé)接入條件四個(gè)要點是從技術層面出發去考慮光(guāng)伏項目用(yòng)地的(de)選址，制約的(de)是發電量的(de)多(duō)寡和(hé)買賣問題。第五點土地性質則是從法律合規的(de)角度出發來(lái)考慮光(guāng)伏項目用(yòng)地的(de)選址。我們要做(zuò)的(de)就是要保證用(yòng)地的(de)性質符合國家規範和(hé)政策的(de)要求。

（1）土地問題基本規定-未利用(yòng)用(yòng)地和(hé)農用(yòng)地

六部委發布國土資規〔2015〕5号《關于支持新産業新業态發展促進大(dà)衆創業萬衆創新用(yòng)地的(de)意見》對(duì)于土地的(de)基本問題做(zuò)了(le)基本的(de)規定。國土5号文強調要“加大(dà)新供用(yòng)地保障力度、鼓勵盤活利用(yòng)現有用(yòng)地、引導新産業集聚發展、完善新産業用(yòng)地監管制度”。其中具體規定：

使用(yòng)未利用(yòng)地的(de)，光(guāng)伏方陣用(yòng)地部分(fēn)可(kě)按原地類認定，不改變土地用(yòng)途（針對(duì)未利用(yòng)用(yòng)地）

用(yòng)地允許以租賃等方式取得(de)，雙方簽訂補償協議(yì)，報當地縣級國土資源主管部門備案，其他(tā)用(yòng)地部分(fēn)應當辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批手續。（未利用(yòng)用(yòng)地可(kě)以租賃取得(de)）

占用(yòng)永久基本農田以外的(de)農用(yòng)地的(de)，在不影(yǐng)響種植、養殖等生産條件的(de)前提下(xià)，可(kě)不改變原用(yòng)地性質，在年度土地變更調查時(shí)做(zuò)出标注。

據此可(kě)知，若是使用(yòng)未利用(yòng)用(yòng)地建設光(guāng)伏項目，既可(kě)以通(tōng)過租賃的(de)方式來(lái)獲得(de)用(yòng)地權屬，但需履行相關報批手續，也(yě)可(kě)以通(tōng)過取得(de)未利用(yòng)用(yòng)地所有權并辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批的(de)方式來(lái)解決用(yòng)地問題。光(guāng)伏方陣原則上以使用(yòng)存量的(de)建設用(yòng)地爲主，使用(yòng)農牧漁等非建設用(yòng)地是一般要辦理(lǐ)相關的(de)轉換審批手續，但是光(guāng)伏方陣使用(yòng)農用(yòng)地未影(yǐng)響種植養殖、未破壞耕作層的(de)情況下(xià)可(kě)不辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批手續按照(zhào)原用(yòng)地性質處理(lǐ)。

（2）光(guāng)伏複合項目用(yòng)地和(hé)基本農田

國土資源部、農業部、國家能源局、國務院扶貧辦發布國土資規【2017】8号《關于促進光(guāng)伏發電産業健康發展用(yòng)地的(de)意見》，其中規定：

禁止以任何方式占用(yòng)永久基本農田，嚴禁在國家相關法律法規和(hé)規劃明(míng)确禁止的(de)區(qū)域發展光(guāng)伏發電項目。（針對(duì)永久基本農田）

光(guāng)伏方陣使用(yòng)永久基本農田以外的(de)農用(yòng)地的(de)，在不破壞農業生産條件的(de)前提下(xià)，可(kě)不改變原用(yòng)地性質。（針對(duì)農用(yòng)地）

對(duì)于符合本地區(qū)光(guāng)伏複合項目建設要求和(hé)認定标準的(de)項目，變電站及運行管理(lǐ)中心、集電線路塔杆基礎用(yòng)地按建設用(yòng)地管理(lǐ)，依法辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批手續；場(chǎng)内道路用(yòng)地可(kě)按農村(cūn)道路用(yòng)地管理(lǐ)；利用(yòng)農用(yòng)地布設的(de)光(guāng)伏方陣可(kě)不改變原用(yòng)地性質；采用(yòng)直埋電纜方式敷設的(de)集電線路用(yòng)地，實行與項目光(guāng)伏方陣用(yòng)地同樣的(de)管理(lǐ)方式。

據此可(kě)知永久基本農田是光(guāng)伏項目選址盡量不要觸碰的(de)紅線，盡管依照(zhào)《土地法》“永久基本農田轉爲建設用(yòng)地的(de)，由國務院批準”，但變更程序和(hé)手續繁瑣且困難，盡量避開永久基本農田是選址的(de)**優解。另外在光(guāng)伏複合項目内變電站、運行管理(lǐ)中心、集電線路塔杆、光(guāng)伏方陣、直埋電纜等不同的(de)建設設施的(de)用(yòng)地性質不同，要根據相關規範逐一确定，隸屬建設用(yòng)地的(de)需要辦理(lǐ)審批手續。

（3）基本林(lín)地

林(lín)業局發布《關于光(guāng)伏電站建設使用(yòng)林(lín)地有關問題的(de)通(tōng)知》，其中規定：

光(guāng)伏電站的(de)電池組件陣列禁止使用(yòng)有林(lín)地、疏林(lín)地、未成林(lín)造林(lín)地、采伐迹地、火燒迹地，以及年降雨(yǔ)量400毫米以下(xià)區(qū)域覆蓋度高(gāo)于30%的(de)灌木(mù)林(lín)地和(hé)年降雨(yǔ)量400毫米以上區(qū)域覆蓋度高(gāo)于50%的(de)灌木(mù)林(lín)地。（禁止使用(yòng)林(lín)地種類）

“林(lín)光(guāng)互補”用(yòng)地模式的(de)，電池組件陣列在施工期按臨時(shí)占用(yòng)林(lín)地辦理(lǐ)使用(yòng)林(lín)地手續，運營期雙方可(kě)以簽訂補償協議(yì)，通(tōng)過租賃等方式使用(yòng)林(lín)地。

禁止建設區(qū)域：各類自然保護區(qū)、森林(lín)公園（含同類型國家公園）、瀕危物(wù)種栖息地、天然林(lín)保護工程區(qū)以及東北(běi)内蒙古重點國有林(lín)區(qū)。

限制建設區(qū)域：其他(tā)生态區(qū)位重要、生态脆弱、地形破碎區(qū)域。（禁止限制建設林(lín)地區(qū)域）

另外，《森林(lín)法》和(hé)《中華人(rén)民共和(hé)國森林(lín)法實施條例》等相關規範也(yě)對(duì)林(lín)地的(de)适用(yòng)做(zuò)成了(le)規定。

超出标準需要占用(yòng)林(lín)地修築供電基礎設施的(de)，應當依法辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批手續。

修築其他(tā)工程設施，需要将林(lín)地轉爲非林(lín)業建設用(yòng)地的(de)，必須依法辦理(lǐ)建設用(yòng)地審批手續。

未經審核同意，擅自改變林(lín)地用(yòng)途的(de)，需要承擔相應的(de)法律責任。

據此可(kě)知，若項目涉及到林(lín)地，可(kě)以選擇采用(yòng)“林(lín)光(guāng)互補”的(de)模式建設電站。若是超過相關标準則需要将林(lín)地轉換成建設用(yòng)地并辦理(lǐ)審批手續。實踐中考慮到國家對(duì)于林(lín)業保護的(de)需要以及電站占地面積較大(dà)，全部轉換成建設用(yòng)地的(de)難度較大(dà)成本較高(gāo)，故**好選擇“林(lín)光(guāng)互補”或“繞開林(lín)地”。

（4）自然環境生态保護紅線區(qū)

2016年國土資源部等九部委聯合印發《關于加強資源環境生态紅線管控的(de)指導意見》，2017年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了(le)《關于劃定并嚴守生态保護紅線的(de)若幹意見》，意見中指出：

生态紅線包括識别生态功能重要區(qū)域和(hé)生态環境敏感脆弱區(qū)域的(de)空間分(fēn)布，涵蓋所有**、省級禁止開發區(qū)域，以及有必要嚴格保護的(de)其他(tā)各類保護地（自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、森林(lín)、草(cǎo)原、濕地、海洋）等。

生态保護紅線原則上按禁止開發區(qū)域的(de)要求進行管理(lǐ)。嚴禁不符合主體功能定位的(de)各類開發活動，嚴禁任意改變用(yòng)途。

依法在重點生态功能區(qū)、生态環境敏感區(qū)和(hé)脆弱區(qū)等區(qū)域劃定生态保護紅線，實行嚴格保護，确保生态功能不降低、面積不減少、性質不改變；科學劃定森林(lín)、草(cǎo)原、濕地、海洋等領域生态紅線，嚴格自然生态空間征（占）用(yòng)管理(lǐ)，有效遏制生态系統退化(huà)的(de)趨勢。

因國家重大(dà)基礎設施、重大(dà)民生保障項目建設等需要調整的(de)，由省級政府組織論證，提出調整方案，經環境保護部、國家發展改革委會同有關部門提出審核意見後，報國務院批準。

據此可(kě)知，如光(guāng)伏發電項目确系國家重點建設項目，爲了(le)重大(dà)國民利益的(de)需要，可(kě)以提出調整生态紅線的(de)申請，由省政府組織論證并報國務院批準。一般而言，基于對(duì)生态保護紅線區(qū)域的(de)重點保護，嚴禁任意改變用(yòng)途，因此光(guāng)伏電站的(de)選址要避開生态紅線區(qū)域。

建設前相關手續和(hé)支持性文件的(de)合規

光(guāng)伏項目的(de)開發需要取得(de)水(shuǐ)利、環保、國土、文物(wù)、建設、林(lín)業等方面的(de)一系列批複意見和(hé)許可(kě)文件。在相關手續和(hé)支持性文件方面所存在的(de)共性合規風險主要包括以下(xià)三種情況：

1.未完全取得(de)施工前所必備的(de)全部文件。

2.取得(de)許可(kě)施工的(de)文件部分(fēn)或全部來(lái)源于虛假材料或通(tōng)過不正規手段取得(de)。

3.通(tōng)過審批的(de)文件在核準或備案前已過許可(kě)期限，并且在指定期限内未重新補辦新的(de)批準文件。

除了(le)施工許可(kě)證、建設工程規劃許可(kě)證、建設用(yòng)地規劃許可(kě)證和(hé)土地證等與土地合規相關的(de)批準文件外，水(shuǐ)土保持方案的(de)批複、環境影(yǐng)響報告表的(de)批複、防洪評估報告以及地質穩定性報告等對(duì)于電站和(hé)建設也(yě)非常重要。

（1）水(shuǐ)土保持方案的(de)批複

根據《中華人(rén)民共和(hé)國水(shuǐ)土保持法》第五十三條和(hé)第五十八條，依法應當編制水(shuǐ)土保持方案的(de)生産建設項目，未編制水(shuǐ)土保持方案或者編制的(de)水(shuǐ)土保持方案未經批準而開工建設的(de)；作出重大(dà)變更未經原審批機關批準的(de)，可(kě)能會被責令停止違法行爲，限期補辦手續或罰款。根據情節的(de)輕重不同，造成水(shuǐ)土流失危害的(de)行爲構成違反治安管理(lǐ)行爲的(de)，由公安機關依法給予治安管理(lǐ)處罰；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。據此可(kě)知，在光(guāng)伏發電項目規劃和(hé)選址過程中要著(zhe)重關注項目區(qū)的(de)水(shuǐ)土流失狀況、水(shuǐ)土流失類型區(qū)劃分(fēn)和(hé)水(shuǐ)土保持規劃，有關水(shuǐ)土保持方案要保證能獲得(de)批準，避免因“水(shuǐ)土保持方案的(de)批複”的(de)“未批先建”而造成項目的(de)停工停産和(hé)經濟損失。

（2）環境影(yǐng)響評價的(de)批複根據《中華人(rén)民共和(hé)國環境保護法》第十九條，未依法進行環境影(yǐng)響評價的(de)開發利用(yòng)規劃，不得(de)組織實施；未依法進行環境影(yǐng)響評價的(de)建設項目，不得(de)開工建設。《中華人(rén)民共和(hé)國環境影(yǐng)響評價法》第三十一條，建設項目環境影(yǐng)響報告書(shū)、報告表未經批準或者未經原審批部門重新審核同意，建設單位擅自開工建設的(de)，縣級以上生态環境主管部門責令停止建設，根據違法情節和(hé)危害後果，處建設項目總投資額百分(fēn)之一以上百分(fēn)之五以下(xià)的(de)罰款，并可(kě)以責令恢複原狀；據此可(kě)知，未取得(de)“環境影(yǐng)響評價的(de)批複”即“先行建設”的(de)後果非常嚴重，項目停工是必然的(de)，若是項目建設對(duì)環境造成了(le)重大(dà)危害後果，那麽整個(gè)項目極有可(kě)能被要求全部拆除以恢複原狀。

需要注意的(de)是，除了(le)建設項目的(de)環境影(yǐng)響評價，環境保護設施建設也(yě)會影(yǐng)響著(zhe)項目開發的(de)進程。《建設項目環境保護管理(lǐ)條例》第十五條規定，建設項目需要配套建設的(de)環境保護設施，必須與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投産使用(yòng)。若是違反了(le)“三同時(shí)原則”，第二十三條違反本條例規定相應的(de)法律後果，輕則“責令限期改正+罰款”，重則“責令停止生産或者使用(yòng)或責令關閉”。

（3）防洪評估報告根據《中華人(rén)民共和(hé)國防洪法》第三十三條和(hé)第五十八條規定：在洪泛區(qū)、蓄滞洪區(qū)内建設非防洪建設項目，應當就洪水(shuǐ)對(duì)建設項目可(kě)能産生的(de)影(yǐng)響和(hé)建設項目對(duì)防洪可(kě)能産生的(de)影(yǐng)響作出評價，編制洪水(shuǐ)影(yǐng)響評價報告，提出防禦措施。洪水(shuǐ)影(yǐng)響評價報告未經有關水(shuǐ)行政主管部門審查批準的(de)，建設單位不得(de)開工建設。未編制洪水(shuǐ)影(yǐng)響評價報告或未經批準的(de)，會被責令限期改正或罰款。防洪工程設施未經驗收，建設項目不得(de)投入生産或者使用(yòng)。據此可(kě)知，實踐中若光(guāng)伏項目的(de)用(yòng)地選址包含城(chéng)市編制的(de)洪泛區(qū)、蓄滞洪區(qū)，那麽在進行光(guāng)伏項目開工建設之前需要編制洪水(shuǐ)影(yǐng)響評價報告并獲有關水(shuǐ)行政主管部門審查批準，否則限期責令改正的(de)行政處罰會很大(dà)程度上影(yǐng)響整個(gè)項目的(de)施工進度。防洪工程設施的(de)建設也(yě)要嚴格按照(zhào)既定标準進行，其驗收達标與否是光(guāng)伏項目能否開工發電生産的(de)前提條件之一。另外，各省市根據自身的(de)水(shuǐ)文條件和(hé)實際情況，結合《防洪法》也(yě)編制了(le)相應的(de)實施《防洪法》辦法或條例，在實際建設中需要根據本地區(qū)的(de)建設要求靈活應對(duì)。

（4）地質穩定性報告

根據《地質災害**條例》第十二條和(hé)第四十一條規定：重點水(shuǐ)利電力工程等基礎設施作爲地質災害重點**區(qū)中的(de)防護重點。建設單位未按照(zhào)規定對(duì)地質災害易發區(qū)内的(de)建設工程進行地質災害危險性評估的(de)；配套的(de)地質災害治理(lǐ)工程未經驗收或者經驗收不合格，主體工程即投入生産或者使用(yòng)的(de)。國土部門可(kě)責令限期改正；逾期不改正的(de)，責令停止生産、施工或者使用(yòng)，構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。地質災害重點**區(qū)由縣級以上國土資源主管部門會同同級建設、水(shuǐ)利、交通(tōng)等部門結合地質環境狀況組織開展本行政區(qū)域的(de)地質災害調查确定。據此可(kě)知，進行光(guāng)伏項目選址時(shí)，應當核查用(yòng)地是否位于地質災害重點**區(qū)。原則上盡量避免在地質災害重點**區(qū)開發光(guāng)伏項目，若是無法繞開和(hé)有較大(dà)經濟效益，則應當重視配套的(de)地質災害治理(lǐ)工程建設，保證建設工程整體上符合地質穩定的(de)評估要求。

建設施工相關的(de)法律合規

光(guāng)伏發電項目一般投資較大(dà)，整個(gè)項目的(de)工期較長(cháng)，從項目的(de)前期申請調研到**終的(de)竣工驗收和(hé)結算(suàn)，作爲建設工程有一系列的(de)合規流程需要遵守。

（1）招投标風險

根據《中華人(rén)民共和(hé)國可(kě)再生能源法》第十三條規定：建設應當取得(de)行政許可(kě)的(de)可(kě)再生能源并網發電項目，有多(duō)人(rén)申請同一項目許可(kě)的(de)，應當依法通(tōng)過招标确定被許可(kě)人(rén)。《建設工程質量管理(lǐ)條例》第八條規定：建設單位應當依法對(duì)工程建設項目的(de)勘察、設計、施工、監理(lǐ)以及與工程建設有關的(de)重要設備、材料等的(de)采購(gòu)進行招标。《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》第四條規定：任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)将依法必須進行招标的(de)項目化(huà)整爲零或者以其他(tā)任何方式規避招标。實踐中，由于違反招投标的(de)有關規定可(kě)能導緻中标無效甚至遭受行政乃至刑事處罰。常見的(de)招投标合規風險有：

1.應招标而不招标，化(huà)整爲零招标等規避招标的(de)會導緻罰款、暫停項目執行或者暫停資金撥付。

2.串通(tōng)投标、行賄中标，以其他(tā)方式弄虛作假，騙取中标的(de)，中标無效并處以罰款和(hé)沒收違法所得(de)。情節嚴重可(kě)取消投标資格并公告。

3.招标人(rén)與中标人(rén)不按照(zhào)招标文件和(hé)中标人(rén)的(de)投标文件訂立合同，中标人(rén)不按照(zhào)與招标人(rén)訂立的(de)合同履行義務，需要承擔被責令改正或罰款等法律責任。

（2）工程管理(lǐ)和(hé)施工合規根據《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六條和(hé)第五條的(de)規定：從事建設工程活動，必須嚴格執行基本建設程序，堅持先勘察、後設計、再施工的(de)原則。國家鼓勵采用(yòng)先進的(de)科學技術和(hé)管理(lǐ)方法，**建設工程質量。根據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第三條和(hé)第五十四條規定：建築活動應當确保建築工程質量和(hé)**，符合國家的(de)建築工程**标準。建設單位不得(de)以任何理(lǐ)由，要求建築設計單位或者建築施工企業在工程設計或者施工作業中，違反法律、行政法規和(hé)建築工程質量、**标準，降低工程質量。據此可(kě)知，光(guāng)伏項目工程管理(lǐ)施工需要合乎法律規範，遵守一定的(de)程序和(hé)要求以保證工程質量，然而實踐中由于“暗箱操作”或“陰陽合同”等使得(de)工程會存在一定數量的(de)法律風險，常見的(de)工程管理(lǐ)和(hé)施工合規風險有：1.超越資質等級或以他(tā)人(rén)名義承攬工程、違法全部建築工程轉包給他(tā)人(rén)、肢解分(fēn)包、以分(fēn)包名義肢解轉包2.要求領取施工許可(kě)證之日起三個(gè)月(yuè)内開工，但是其他(tā)文件不齊全導緻延期而又未申請延期的(de)，導緻施工許可(kě)證廢止。3.施工單位爲了(le)降低成本使用(yòng)不合格建築材料、建築構配件和(hé)設備。導緻建築工程出現質量事故或存在質量缺陷。情節輕的(de)：責令改正+罰款。情節重的(de)：責令停業整頓或降低資質等級甚至吊銷資質證書(shū)。若情節過于嚴重，構成犯罪的(de)還(hái)會涉及到刑事上的(de)處罰。

（3）建設工程驗收和(hé)結算(suàn)合規根據《中華人(rén)民共和(hé)國城(chéng)鄉規劃法》第四十五條規定：建設工程未經核實或者經核實不符合規劃條件的(de)，建設單位不得(de)組織竣工驗收。建設單位應當在竣工驗收後六個(gè)月(yuè)内向城(chéng)鄉規劃主管部門報送有關竣工驗收資料。根據《中華人(rén)民共和(hé)國建築法》第六十一條規定：交付竣工驗收的(de)建築工程，必須符合規定的(de)建築工程質量标準，有完整的(de)工程技術經濟資料和(hé)經簽署的(de)工程保修書(shū)，并具備國家規定的(de)其他(tā)竣工條件。據此可(kě)知，光(guāng)伏發電項目的(de)建築工程竣工經驗收合格後，方可(kě)交付使用(yòng)；未經驗收或者驗收不合格的(de)，不得(de)交付使用(yòng)。絕不可(kě)“未驗先用(yòng)”。“未驗先用(yòng)”會被責令停産+罰款，經驗收合格未報送相關資料備案并且逾期不補報的(de)也(yě)會被處一萬元以上五萬元以下(xià)的(de)罰款。另外，除了(le)主體建築工程的(de)驗收，在光(guāng)伏發電項目開發流程中，驗收還(hái)包括和(hé)電網簽訂購(gòu)售電合同和(hé)并網調度協議(yì)。在整體工程完工後要注意及時(shí)溝通(tōng)并确定購(gòu)售電和(hé)并網調度的(de)相關事宜。
運營過程中相關問題合規

（1）碳排放配額交易合規

光(guāng)伏發電項目的(de)投資人(rén)可(kě)以根據國家的(de)相關規定，通(tōng)過挂牌交易、協議(yì)轉讓、定價點選、定價轉讓（此處參照(zhào)各地不同規定）等方式交易碳排放權，從而獲得(de)發電效益以外其他(tā)收益。

法律依據：《碳排放權交易管理(lǐ)辦法(試行)》第二十二條碳排放權交易應當通(tōng)過全國碳排放權交易系統進行，可(kě)以采取協議(yì)轉讓、單向競價或者其他(tā)符合規定的(de)方式。全國碳排放權交易機構應當按照(zhào)生态環境部有關規定，采取有效措施，發揮全國碳排放權交易市場(chǎng)引導溫室氣體減排的(de)作用(yòng)，防止過度投機的(de)交易行爲，維護市場(chǎng)健康發展。《全國碳排放權交易市場(chǎng)建設方案（發電行業）》**條：在發電行業（含熱(rè)電聯産，下(xià)同）率先啓動全國碳排放交易體系，逐步擴大(dà)參與碳市場(chǎng)的(de)行業範圍，增加交易品種，不斷完善碳市場(chǎng)。

（2）并網發電合規

不論是分(fēn)布式光(guāng)伏發電項目還(hái)是集中式光(guāng)伏發電項目，**後的(de)驗收階段爲了(le)确保發電的(de)**和(hé)後續的(de)電力商品順利交易，都要進行涉網實驗，申請并網調試并簽署購(gòu)售電協議(yì)。

法律依據：《電力并網運行管理(lǐ)規定》第七條：并網主體應與電網企業根據平等互利、協商一緻和(hé)确保電力系統**運行的(de)原則，參照(zhào)國家有關部門制訂的(de)《并網調度協議(yì)》《購(gòu)售電合同》等示範文本及時(shí)簽訂并網調度協議(yì)和(hé)購(gòu)售電合同，無協議(yì)（合同）不得(de)并網運行。